Pada bulan Oktober; Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dan Department of Justice AS (DOJ); mengajukan tindakan penegakan hukum terhadap entitas dan individu yang memiliki dan mengoperasikan Bitcoin Mercantile Exchange (BitMEX); platform perdagangan untuk derivative cryptocurrency.
CFTC menuduh bahwa sejak 2014 BitMEX telah mengoperasikan platform perdagangan yang tidak terdaftar dan melanggar peraturan CFTC; antara lain, gagal menerapkan prosedur anti-money laundering (“AML”) yang diwajibkan. DOJ pada gilirannya menagih tiga pendiri BitMEX dan karyawan pertamanya dengan pelanggaran kriminal terhadap Undang-Undang Bank Secrecy Act (BSA); dan persekongkolan karena dengan sengaja gagal untuk membangun, menerapkan dan memelihara program AML yang memadai.
Tindakan BitMEX menandakan perluasan pengawasan regulasi. Tindakan ini juga menekankan bahwa regulator AS akan bekerja sama untuk meminta pertanggungjawaban individu atas pelanggaran pendaftaran dan protokol kepatuhan yang tidak memadai.
Sementara BitMEX adalah platform pertukaran yang sangat terpusat di mana para pendirinya diduga masih secara kolektif menjalankan 90% kepemilikan dan kontrol; tindakan BitMEX juga berimplikasi pada keuangan terdesentralisasi (DeFi). Jika platform DeFi menawarkan produk keuangan kepada penduduk AS; seperti derivatif, yang akan memicu kewajiban pendaftaran atau AML untuk entitas terpusat; apa yang terjadi pada BitMEX menunjukkan bahwa platform dan pendirinya mungkin masih menghadapi pengawasan dari regulator AS.
